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近年来研究生学术不端行为引起了社会各界的广泛关注 朱清时院士疾呼 是到了整治学术道德的时候了。我们不能让未来的人说我们这一代教育工作者最大的失误是没有守住学术道德的高标准 当前研究生学术不端行为有众多表现形式包括数据编造作假剽窃滥用和骗取科研资源等等从社会学理论的视角深入探讨研究生学术不端行为背后的原因有利于为端正研究生学术风气找到新的有效途径。

一、基于社会失范理论视角的解读

社会失范的内涵具有宏观与微观两个层面 宏观层面的失范是社会规范制度与社会秩序问题它表达一种如涂尔干所理解的社会规范缺乏 含混或者社会规范变化多端 导致整个社会处于 道德真空的状态即社会规范系统瓦解失去了约束力而新的社会规范又没有完全建立起来并巩固自己的地位的状态 微观层面的失范主要是指社会团体或社会成员的失范行为 是指社会团体或个体偏离或违反现行社会规范的行为前者是规范本身的失范后者是规范对象与执行者的失范 近年来我国越来越重视学术道德建设 科技部于 年 月颁布的国家科技计划实施中科研不端行为处理办法 试行 和中国科学院于 年 月发布的关于加强科研行为规范建设的意见 已成为学术界对学术道德的基本标准和要求因此本文的失范含义主要从行为层面的失范来理解。

对于社会失范的根源美国社会学家默顿在社会结构与失范一文中认为在于文化结构和社会结构的功能失调造成了文化目标和制度手段之间的失衡状态 人们在具体行动中无法使两种结构所规定的目标与手段相互协调从而产生了各种偏差行为当前我国正处于急剧的社会转型时期 社会文化为人们确立了新的目标 但并不是所有的社会成员都内化了实现目标的制度性手段 导致了文化目标与制度手段之间的张力结构。

1.研究生道德失范的环境因素分析

处于急剧转型时期的中国社会 人们的社会道德伦理水平出现了下降的趋势 对此党和政府高度重视并作了持久不懈的努力不断通过各种方式提高整个社会的道德水平但由于多种因素的影响目前我国在一些领域一定程度上仍然处于社会失范状态 研究生学术不端行为则是这种社会性道德失范在高等教育界的缩影 是部分研究生道德滑坡的具体表现。

从家庭道德教育环境来看一直以来许多家长会受到这些负面影响 因而把学术不端行为当作一种正常现象来看待 如有的研究生理直气壮地说社会上有的人贪污动辄以百万千万计 我们抄抄论文又算得了什么其实最令人担忧的不是学术不端行为的研究生的数量 而是研究生群体对于学术不端行为的态度 数年前 研究生学术不端行为还很少见如果被揭发更是无地自容的丑事但现在学术不端行为被揭发许多当事人除了感叹自己时运不济并无十分羞愧的感觉 而且旁边的不少学生也漠然视之这不得不引起高等教育工作者深思。

2.社会文化目标与制度手段之间的张力结构

学术能力原只是衡量人才能力很小的一部分顶多只表明人才的潜能 但现在学术本来的面貌被扭曲了在教育界学术的意义被无限拔高形成了“学术拜物教”。学术为什么会引起人们崇拜呢 从研究生的角度来看 在我国硕士研究生的学制一般为 年博士研究生一般为 年 为了获得学位研究生必须在有限的时间内完成学校规定的培养计划 包括课程学分发表论文等环节 最后往往是学术定终身 研究生把人生的赌注几乎全押在了这张牌上 很多研究生将人生理想前途工作收入家庭等等都同能否获得硕士文凭联系在一起 在一些研究生看来一旦在学术科研上取得了好成绩往往就意味着有了稳定的工作丰厚的收入及社会地位在他们面前有两种途径可实现这一目标一是埋头苦干刻苦钻研日积月累凭实力在学术上取得好成绩二是在投机取巧弄虚作假上做文章 不惜铤而走险通过抄袭剽窃等手段达到目的 由于前文述及的道德失范 研究生很容易滑进不端行为的泥沼。

从学校来看研究生创新能力学术水平一向是评价高校教育质量教师教学科研水平的重要指标研究生能力强学校排名得到提升学校会得到社会和政府的首肯教育主管部门更会显出政绩 学校导师也会通过两种途径来实现这一目标 一种是学校加强管理狠抓师资队伍建设通过导师对研究生。直接成本和机会成本都是不可改变的既定量 而惩罚成本则是一个未知的变量因此惩罚成本是决定学术不端行为发生与否的关键因素 如果学术不端行为没有暴露惩罚成本就是零如果被人发现并举报惩罚成本就是一个由国家科技计划实施中科研不端行为处理办法试行 等确定的量 所以学术不端行为被发现并举报的可能性大小发现率举报率和惩罚成本大小处罚力度 是学术不端成本的

两个决定性因素 学术不端行为发生的可能性与其成本的高低成反比从实际情况看一些高校由于管理不严或担心公开学术不端行为有损学校形象教育主管部门的声誉使得学术不端行为的发现率处罚率越来越小从而降低了学术不端行为的成本甚至趋于零 当研究生发现学术不端行为成本远远低于其学术不端行为产生的预期效益时即获得学位的精神与物质利益时 就会倾向于实施学术不端行为。

3.举报者付出的成本大于收益

举报者也有理性人的成本 效用问题 举报者发现学术不端行为后有两种选择举报和不举报举报的预期收益主要是可能得到的各种回报 如赞誉保护自己的成果不被剽窃及可能得到的收益等举报的成本主要有两项 一是学术不端者的报复所造成的经济上精神上肉体上的损害二是庇护学术不端者的打击报复 不举报的预期收益是免遭不端行为者和庇护者的打击报复及可能得到的不端行为者贿赂等 不举报的成本是 自己的成果被剽窃等 从实际情况看举报者是做了应该做的事情一般无法获得预期收益也很难因此而获得赞誉奖励等 可如果发现了学术不端行为而不举报 你好我好大家好 其结果却可能是得到学术不端行为者的贿赂获得较大的收益。

二、基于理性选择理论视角的解读

社会学家科尔曼认为 理性行为的含义包括两个方面一是个体有目的的行动二是行动的原则在于最大限度地获得利益 但这一利益并不仅仅指经济利益除了经济利益之外还包括社会文化政治等目的。理性选择理论建立在下列假设基础之上其一个人是自身最大利益的追求者其二在特定情景中有不同的行为策略可供选择其三行动者在理智上相信不同的选择会导致不同的结果其四行动者在主观上对不同选择结果有不同的偏好排列基于此

可以将理性选择理论简称为最优化或效用最大化理论换言之理性选择行动者趋向于采取最优策略以最小的成本取得最大的收益。

研究生学术不端行为的发生 实际上可看作是研究生与举报者理性选择的结果。

学术不端行为预期收益大于行为成本学术不端是典型的破坏学术秩序的行为 研究生偏向虎山行 是他们在调查研究的基础上进行科学决策的结果可视为一种理性选择的行为只要研究生认为学术不端行为预期收益大于学术不端行为成本有利可图他就会铤而走险一般来说学术不端行为的收益包括轻而易举地获得学术成果从而为将来的人生发展奠定基础 另一方面这种行为的成本主要包括三个方面 一是为实施学术不端行为花费的直接成本 如请人代写论文付出的费用违规行为所带来的心理压力等二是学术不端行为的机会成本 即用于学术不端行为所花费的时间金钱等资源用于正常的学术行为所带来的收益三是不端行为被发现后的惩罚成本 诸如取消已发表论文 不授予学位以及给名誉方面带来的负面影响等 只要发生学术不端行为无论其收益如何其行为控制的失误造成的 具体体现在以下几方面:

三、基于社会控制理论的解读

社会控制理论关注的是如何对人们的观念行为进行有效引导和调控 从而维持社会或者组织的良性运行与协调发展从该理论的角度看研究生学术不端行为增多在一定意义上是学校对研究生学术行为控制的失误造成的 具体体现在以下几方面：

        1、处罚力度不够

当前 不少学校虽然对学术不端行为的处理规定得很清楚很完善但往往流于形式缺乏行之有效的实施措施执行起来也软弱无力甚至对一些严重的不端行为也不进行坚决处理 造成了姑息养奸的后果对学术不端行为缺乏有效的处罚措施处罚力度也不够无形之中助长了学术不端风气使得一些研究生胆子越来越大 也对其他学生产生了很坏的示范效应。

2、监管手段单一

目前各高校基本上是以负强化的方式即纪律处分的方式来制止研究生的学术不端行为 是一种堵的方式而以导的方式比如通过研究生的道德修养提升推行自我教育自我管理来预防学术不端就做得不够社会控制理论认为最好的控制方式是顺应控制对象的特点对其进行潜移默化的教育使他们能高度认同内化控制标准长期依靠堵的方式控制研究生的学术不端行为 必然损害其自尊心 使他们对遵守学术规范的必要性的认识长期徘徊不前对学术规范越来越冷漠投机的心态也越来越严重。

3、监督方式上的缺陷

目前高校主要依靠学术委员会通过研究生院处来管理研究生学术行为仅靠研究生院处的少数工作人员去管理几百乃至几千研究生 当然不够而且学术不端行为本身的隐匿性也决定了发现不端行为必须依靠广大研究生导师的监督由于前已述及的种种原因高校导师往往不愿意去举报研究生让学术不端行为曝光一些高校不仅查处学术不端行为不积极 有时甚至希望大事化小 小事化了甚至不了了之变相帮助本校研究生逃脱处罚。

四、端正研究生学术风气的对策

失范行为的探讨在本质上是对规范和秩序的追求整治大学学术不端问题刻不容缓有的专家甚至指出 文化大革命中我们不办高等教育耽误了整整一代人 现在我们缺乏治理大学学术不正之风科学有效的办法这种状况长期延续将会贻害一代人我们正在建设一个伟大的社会主义国家 时代需要成千上万具备真才实学德才兼备的优秀人才而不是那些不学无术弄虚作假的烟酒生 所以彻底整治研究生学术不端行为是目前研究生教育管理的当务之急。

优化研究生学术之风必须多管齐下综合治理。首先 要抓住研究生道德行为规范养成的关键环节提高学术道德建设的层次和质量端正研究生学术态度使其不愿实施学术不端行为这方面的工作除了包括优化社会 家庭和基础教育阶段的道德教育外 对大学而言最根本的是要在优化思想政治教育环境的基础上建设一支高水平的导师队伍发挥导师在研究生学术道德行为规范养成过程中的主导作用通过大力弘扬实事求是的科学精神之正气来压制弄虚作假投机取巧的邪气 此外要加强对导师队伍的管理 有效地约束导师队伍中的不端学术行为 强化导师对研究生学术不端行为的负责制 凡出现严重的学术不端行为 学生不授予学位导师取消指导的资格等 此外高校还应通过正面教育积极引导研究生正确看待社会上的一些不良风气培养研究生的道德品质和文化底蕴抵制庸俗习气的侵扰 道德水平的提高是解决研究生学术不端问题的根本所在。

其次加速完善新的学术监督控制机制提高控制水平 建立全方位环环相扣的研究生学术管理制度使研究生没有实施学术不端行为的机会高校应将研究生学术道德建设纳入日常培养管理工作范畴 建立研究生学术诚信的长效监督机制和终生诚信档案管理系统 将学术诚信纳入研究生的个人诚信体系 对研究生各种学术不端行为的界定情节轻重应有明确的条文规定完善举报制度和警示惩戒制度设置专门的机构受理调查研究生学术不端行为健全监督管理部门和有效的受理调查流程和处理程序积极发挥社会舆论对学术行为的导向与监督作用营造健康的学术氛围社会舆论监督具有三大优势辐射面广影响力大干预性强它所反映的舆论促成的舆论引导的舆论大昭天下家喻户晓人心背向 公众常常以声誉良好的媒体所引导的舆论为思考的参照物取舍的样本 有相当的号召力和威慑力 从而在一定程度上遏制学术不端行为的滋生和蔓延另外还可以借鉴国内外高校治理学术不端行为的成功经验引进研发相关软件或建立反剽窃网 等相关专业网络文献库 将学生的学术成果 待发表论文或学位论文与已公开发表的文献进行比对鉴定譬如中国政法大学通过对本校研究生的毕业论文采取上述方式查验 有效地震慑了那些打算实施不端行为的研究生 提高了研究生学位论文的质量明显降低了学术不端行为的发生率值得广大高校借鉴。

最后加大治理处罚力度提高学术不端行为成本使研究生不敢实施学术不端行为对研究生学术不端行为 不仅要加强监督防范 还要加大惩戒力度应在完善学术道德规范制度建设的基础上切实做到有规可依有规必依执规必严违规必究 依据不同的违规行为视情节的轻重照章及时给予相应的惩罚如给予通报警告记过等并录入个人终生诚信档案管理系统 对情节比较恶劣的学术不端行为应采取严厉的处罚措施如收回在校期间给予的各种荣誉取消各种奖励奖助金的评定不授予学位或取消已授学位等 在研究生群体行为心理中形成有效的震慑约束力。

作者简介程   孝良成都理工大学高教研究与评估中心科长 讲师 成都610059 倪师军成都理工大学副校长教授成都610059曹俊兴成都理工大学高教研究与评估中心主任 教授成都610059